社会弱势和经济弱势的具体含义?

Updated: Nov 12

申请8(a)企业发展计划的其中一个标准是,企业应有至少51%的股份由处于社会弱势经济弱势的美国公民持有和控制。


但究竟什么是社会弱势或经济弱势呢?


联邦政府在《联邦法规法典》(CFR)第124部分第13篇中充分定义了哪些人有资格参加8(a)项目,包括哪些人属于经济弱势群体和社会弱势群体。你还可以在SBA的认证网站上获得关于你是否合格的初步评估。




§124.103 哪些人是社会弱势群体?

(a) 总则。社会弱势个体指的是那些在美国社会中由于其群体身份而受到种族、民族或文化偏见的影响,而不考虑其个人素质的人。社会弱势必须源于他们无法控制的环境。


(b) 特定群体的成员。


(1) 有一个可以反驳的假设,即以下个人处于社会弱势:美国黑人;西班牙裔美国人;美洲土著(阿拉斯加土著、夏威夷土著或联邦或州承认的印第安部落的登记成员);亚洲太平洋地区的美国人(人与起源来自缅甸、泰国、马来西亚、印度尼西亚、新加坡、文莱、日本、中国(包括香港)、台湾、老挝、柬埔寨(柬埔寨)、越南、韩国、菲律宾、美国太平洋岛屿托管地(帕劳共和国)、马绍尔群岛共和国、密克罗尼西亚联邦、英联邦的北马里亚纳群岛、关岛、萨摩亚、澳门、斐济、汤加、基里巴斯、图瓦卢、或瑙鲁);次大陆亚裔美国人(来自印度、巴基斯坦、孟加拉国、斯里兰卡、不丹、马尔代夫群岛或尼泊尔的人);以及由小企业管理局根据本条(d)段所述程序不时特定的其他群体的成员。在一个国家出生本身并不足以使出生国成为一个人的原籍国,从而被列入在某个特定的群体中。


(2) 如SBA要求,个人必须证明他或她已坚持自己是特定群体的一员,并且目前已被他人确认。


(3) 相反,可以通过可靠的证据克服社会弱势条件的推定。拥有或知道此类证据的个人应将信息以书面形式提交给业务发展副主管(AA / BD)进行审议。


(c) 不是特定群体成员的个人


(1) 不属于本节(b)(1)款中被认为处于社会弱势地位的群体之一的个人,必须通过大量证据确定个人的社会弱势地位。此类个人应出具确凿的证据,来佐证他或她关于社会弱势地位的主张。


(2) 个人社会弱势条件的证据必须包括以下要素:


(i) 造成社会弱势的至少一项显著的客观特征,如种族、族裔出身、性别、身体残疾、长期居住在与美国主流社会隔绝的环境中,或其他非社会弱势的人不常见的类似原因;


(ii) 个人的社会劣势必须根源于他或她在美国社会而不是在其他国家所经历的待遇;


(iii) 个人的社会劣势必须是长期的和实质性的,而不是短暂的或微不足道的;且,


(iv) 个人的社会劣势肯定对他或她进入商业世界或在商业世界的晋升产生了负面影响。SBA在评估这一要素时将考虑任何相关证据,包括与教育、就业和商业历史相关的经验(包括与申请人所在公司以及之前由申请人拥有和/或控制的其他公司相关的经验),如果适用的话。


(A) 教育 SBA考虑的因素包括拒绝接受高等教育的平等机会,拒绝与学生或教师进行社会和专业交往,拒绝合法获得的教育荣誉,以及阻碍个人追求专业或商业教育的社会模式或压力。


(B) 就业SBA认为诸如雇用,晋升和专业晋升的其他方面,薪酬和附带福利以及其他雇用条款和条件方面的待遇不平等等因素;雇主的报复或歧视行为;以及将个人引导到非专业或非商业领域的社会模式或压力。


(C) 商业历史SBA考虑的因素包括获得信贷或资本的不平等,在商业不利的环境下获得信贷或资本,在政府合同或其他工作机会上的不平等待遇,潜在客户和商业伙伴的不平等待遇,以及被商业或专业组织排斥。


(3) 声称具有社会弱势地位的个人必须提供事实和证据,以证明自己遭受了社会劣势,这对他或她在商界的进入或晋升产生了负面影响。


(i) 每一项据称的歧视行为都必须伴随对个人进入商界或在商界获得晋升的不利影响,从而构成一项社会弱势的情况。


(ii) 当存在不利的雇佣行为或其他感知的不良行为的合法替代理由,并且个人没有提供比替代理由更可能使他/她提出申诉的证据时,SBA可能会忽略对社会弱势的主张。

(c)(3)(ii)段的示例1 不属于某一特定群体的一名女性试图根据性别确立其个人的社会劣势。她证明在为X公司工作时,她得到的报酬比她的男同事少。如果没有更多的事实,该主张不足以造成可能导致社会弱势地位的性别偏见情况。在没有其他事实的情况下,声称处于弱势地位的人比其男性同事获得的报酬低,可能是因为他具有更高的资格,或者因为他在其就业岗位上负有更大的责任。她必须确定自己的资格(教育、经验、就业年数、监督职能)与男性同等或高于男性,以便SBA考虑到这一特定事件可能是歧视性行为的结果。

(c)(3)(ii)段的示例2 不属于某一特定群体的一名女性试图根据性别确立其个人的社会劣势。她证明,在为Y公司工作时,她不被允许参加职业发展会议,尽管过去男性员工可以参加类似的会议。如果没有更多的事实,该主张不足以造成可能导致社会弱势地位的性别偏见情况。她不被允许参加会议的理由与其说是性别偏见,不如说是非歧视性理由。她必须确定自己与过去被允许参加类似会议的男性员工处于相同的专业职位和级别,她还必须确定在她要求参加会议时,培训或专业发展资金已经到位。

(iii) 当个人提出歧视行为的证据时,但不能将歧视行为与对他或她进入商界或在商界晋升产生不利影响的后果联系起来,SBA可能会忽略有关社会劣势的主张。

(c)(3)(iii)段的示例 不属于某一特定群体的一名女性试图根据性别确立其个人的社会劣势。她提供了一个或多个男性商业客户因为她是女性而对她发表贬损言论的例子。然而,在每个案例之后,她都承认客户给了她合同,或者以其他方式继续与她做生意。尽管遭受歧视行为,这个人并没有确立社会劣势,因为歧视行为并没有对她的业务产生不利影响。

(4) SBA可要求申请人提供额外的事实,以支持其社会弱势的主张,以证明负面结果是基于歧视性行为,而不是一个或多个合法的非歧视性理由。


(5) 如果某人的陈述与记录中包含的其他证据不一致,则SBA会拒绝或不相信寻求确立其个人社会弱势地位的个人所作的陈述。


(6) 在确定申请社会弱势地位的个人是否符合本(c)段规定时,SBA将决定:


(i) 每项具体主张均构成偏见或歧视性行为;


(ii) 每次偏见或歧视行为都会对个人进入商业​​世界或进入商业世界产生负面影响;且,


(iii) 总体而言,对个人进入或晋升商业环境产生负面影响的偏见或歧视性行为,造成了长期而严重的社会不利条件。

(d) 社会弱势群体参与


(1) 总则 某一特定群体的代表,其成员如认为该群体长期遭受种族或民族偏见或文化偏见,可根据本节(b)(1)款请求SBA将其列为社会弱势群体。当大量证据表明,该组织成员遭受种族或民族偏见或文化偏见,是因为他们的群体成员身份而不考虑他们的个人品质时,SBA都会在《联邦公报》中发布一份通知,告知其已收到并正在考虑这样的请求,并将考虑公众意见。


(2) 适用标准 在为本节的目的确定某个群体是否充分表明自己遭受了长期的种族或族裔偏见或文化偏见时,SBA必须确定:


(i) 该群体遭受偏见,偏见或歧视性行为;


(ii) 这些条件导致国会认定《小企业法》所指的群体属于那种经济群体;且


(iii) 这些条件在商业界给他们无法控制的群体成员造成了障碍,而这通常对小企业主来说并不常见。


(3) 程序 根据本条第(d)(1)段公布的通知,将授权一段指定的时间,以接收支持或反对有关社会弱势群体地位请愿的公众意见。在适当情况下,SBA可举行聆讯。SBA也可以就该群体的请愿进行自己的研究。


(4) 决定SBA在做出最终决定应将某组视为推定弱势群体的最终决定时,必须基于SBA发现有大量证据表明该群体符合本节(d)(2)所述的标准、群体的申请、公众意见以及对它进行的任何独立研究。SBA将以书面形式将其最终决定告知申请人,并将其结论作为通知在联邦公报中发布。如果合适,SBA将修订本节(b)(1)的内容,以包括一个新的群体。


[63 FR 35739, June 30, 1998, as amended at 74 FR 45753, Sept. 4, 2009; 76 FR 8254, Feb. 11, 2011; 81 FR 48579, July 25, 2016]

§124.104 哪些人是经济弱势群体?

(a) 总则 经济上处于弱势地位的人是指在社会上处于弱势地位的人,与同等或类似行业中没有社会处于弱势地位的其他人相比,由于资本和信贷机会的减少,他们在自由企业系统中竞争的能力受到了损害。


(b) 提交说明和财务资料


(1) 每个声称有经济劣势的个人都必须提交个人财务信息。


(2) 声称有经济劣势的人若已婚,必须为其配偶提交单独的财务信息,除非个人和配偶已合法分居。若配偶在该业务中担任职务(例如高级职员、雇员或董事),或曾向该业务发放贷款、提供信贷支持或作贷款担保,SBA会考虑配偶的财务状况,以决定其是否有机会获得信贷和资金。SBA在确定经济弱势时不考虑共同物权法。


(c) 需要考虑的因素 在考虑减少资本和信贷机会时,SBA将审查与任何处于弱势地位的个人的个人财务状况有关的因素,包括过去三年的收入(包括奖金和代替现金而获得的公司股票的价值),个人净收入。资产价值,以及所有资产的公平市场价值,无论是否有担保。个人收入,净资产或总资产超过本款规定的任何一个门槛的个人,通常被视为能够获得信贷和资本,并且在经济上没有弱势条件。


(1) 两年内转让


(i) 除本节(c)(1)(ii)款规定的以外,SBA会将如下资产视为是属于处于弱势地位的个人的:在其申请8(a)计划之前的两年内或参与年度计划审核的两年期,以低于公平市场的价值,转移给直系亲属的任何资产或其亲属作为受益人的信托, 除非声称处境弱势的个人可以证明转移是为了直属家庭成员的教育,医疗费用或某种其他形式的基本支持而进行的。


(ii) SBA不会将其转移给直系亲属的任何资产归因于处于弱势地位的个人,这与特殊场合(例如生日,毕业,周年纪念日和退休生活)的习惯认可相一致。


(iii) 在确定个人获得资本和信贷的方式时,SBA可以考虑该个人在本节(c)(1)(i)所述的两年内转让的任何资产,SBA在评估个人资产时不会考虑这些资产和净值(例如,转入慈善机构)。


(2) 净资产 声称处于弱势地位的个人的净资产必须少于750,000美元。在确定此类净资产时,SBA将排除申请人或参与者的所有权权益和主要个人住所的权益(此类权益的任何部分均应归因于申请人或参与者的过度提款)。出于资产净值目的的排除不包括出于资产评估或获取资本和信贷目的。


(i) 有负债不会减少个人的净资产。


(ii) 确定个人资产净值时,将不考虑投资于个人退休帐户(IRA)或其他官方退休帐户的资金。为了正确评估是否可以将投资在退休帐户中的资金从个人净资产中排除,个人必须向SBA提供有关该帐户条款和限制的信息,并证明该退休帐户是合法的。


(iii) 如果申请人或参与者(S公司,有限责任公司(LLC)或合伙企业)提供证明其收入已再投资到公司或用于支付的文件证据在公司正常经营过程中产生了税款,申请人或参与者获得的收入将从个人净资产中排除。但是,S公司,LLC或合伙企业的损失仅是公司的损失,而不是个人的损失,不能用于减少个人的净资产。


(iv) 声称是阿拉斯加原住民的个人的个人净资产将包括来自阿拉斯加原住民公司以外的来源的资产和收入,并且不包括该人从任何阿拉斯加原住民公司获得的以下任何一项:现金(包括所收到股票的现金股息) (从ANC处获得),其总和不超过每人每年$ 2,000;库存(包括由ANC发行或分配为股息或股票分配的库存);合伙权益;土地或土地权益(包括从ANC获得的土地或土地权益作为股利或股利分配);以及和解信托的权益。


(3) 过去三年的个人收入


(i) SBA假定,如果个人在过去三年中的平均调整后总收入超过$ 350,000,则他在经济上不会处于弱势地位。可以通过以下证明来驳斥该假设:该收入水平不正常且将来不太可能发生;遭受了与收入相应且直接相关的损失;或者有证据表明该收入并不表示缺乏经济劣势。


(ii) 如果申请人或参与者(S公司,有限责任公司(LLC)或合伙企业)提供证明其收入已再投资到公司或用于支付的文件证据在公司正常经营过程中产生了税款,申请人或参与者获得的收入将从个人净资产中排除。但是,S公司,LLC或合伙企业的损失仅是公司的损失,而不是个人的损失,不能用于减少个人的净资产。


(4) 所有资产的公平市场价值如果个人所有资产(包括他或她的主要住所和申请人/参与公司的价值)的公平市价超过600万美元,则通常不会被视为在经济上处于弱势地位。本裁定中唯一不包括的资产是根据本节(c)(2)(ii)排除的投资于合格的IRA帐户中的资金。


[63 FR 35739, June 30, 1998, as amended at 76 FR 8254, Feb. 11, 2011; 81 FR 48580, July 25, 2016; 85 FR 27660, May 11, 2020]



来源: federalregister.gov


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